股票简称：天马科技        股票代码：603668        公告编号：2018-055
转债简称：天马转债             转债代码：113507
 

福建天马科技集团股份有限公司
   第二届监事会第二十一次会议决议公告
 

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

福建天马科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十一次会议于 2018 年6月25日下午在福清市上迳镇工业区公司三楼会议室召开，会议通知已按规定提前以书面及电子邮件方式送达。本次会议由监事会主席何修明先生主持。本次会议应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人，董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议形成如下决议：

    一、以3票同意、0票反对、0票弃权表决通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划首次授予价格、名单和数量的议案》

公司于2018年5月21日召开2017年年度股东大会，审议通过了公司2017年度利润分配方案，以公司总股本296,800,000股为基数，每股派发现金红利 0.065元（含税），共计派发现金红利 19,292,000.00 元，上述利润分配方案已实施完毕。根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》相关规定，在《2018年限制性股票激励计划（草案）》公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。公司将2018年限制性股票的首次授予价格由5.39元/股调整为5.325元/股。

鉴于公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》中确定的1名激励对象陈润杰因离职原因放弃认购公司拟向其授予的4万股限制性股票。根据公司2018 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本次激励计划激励对象名单及授予的限制性股票数量进行了调整。本次调整后，激励对象人数由104名变更为103名，首次授予的限制性股票数量由312.2万股变更为308.2万股，预留部分不变。

除此之外，本次授予的激励对象及其所获授限制性股票的数量与公司2018年第一次临时股东大会审议通过的一致。

经审核，监事会认为：以上调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的要求及公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。

二、以3票同意、0票反对、0票弃权表决通过了《关于公司向激励对象首次授予限制性股票的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》、《2018年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定和2018年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司2018年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意确定以2018年6月25日为授予日，授予103名激励对象308.2万股限制性股票。

经审核，监事会认为：

（1）除1名激励对象陈润杰因离职原因放弃认购公司拟向其授予的共计4万股限制性股票外，本次拟被授予限制性股票的激励对象与公司2018年第一次临时股东大会批准的公司2018年限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。

（2）本次被授予限制性股票的激励对象均具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等文件规定的激励对象条件，不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。

（3）董事会确定的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》的有关授予日的规定。公司和本次授予激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的首次授予条件已经成就。

综上，公司监事会认为，列入本次激励计划的激励对象均符合相关法律法规及规范性文件所规定的条件，符合《2018年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。监事会同意以2018年6月25日为授予日，向103名激励对象首次授予308.2万股限制性股票。

限制性股票授予日激励对象名单详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2018年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日）》。

特此公告。

福建天马科技集团股份有限公司监事会

2018年6月25日